在哈萨克斯坦，外国人可能在未参与诉讼的情况下被冻结账户并被限制出境：中国投资者必须了解的法律风险

在哈萨克斯坦，外国人可能在未参与诉讼的情况下被冻结账户并被限制出境：中国投资者必须了解的法律风险

作者：萨马特·萨吉达诺夫（Samal Sagidanov），执业律师
哈萨克斯坦司法部国家执照 №0000650（2006年4月26日）
执业经验：25年以上

业务领域：
外国投资者法律保护 • 跨境争议 • 判决承认与执行（Exequatur）
阿拉木图 • 阿斯塔纳 • 哈萨克斯坦全境（支持远程代理）

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“这些问题不是理论分析，而是我每天处理的真实案件。”

为什么中国公民或中国公司在哈萨克斯坦会突然被限制出境或冻结账户？
许多中国投资者和企业在哈萨克斯坦遇到的问题，最初看起来像是银行错误或行政误会。

例如：

• 银行账户突然被冻结，无法转账或提款；
• 银行要求提供“额外文件”，但未说明原因；
• 在入境或出境哈萨克斯坦时，被告知禁止出境；
• 合同已经履行，或您认为纠纷早已结束。

在实际法律层面，这通常意味着一件事：
👉 您已在哈萨克斯坦被启动执行程序（强制执行），但您本人并不知情。

误区：中国投资者常犯的一个关键错误
许多中国投资者认为：

“如果我本人没有出庭，
哈萨克斯坦法院就不可能对我作出判决。”

这是一个非常危险的误解。

在哈萨克斯坦，只要法院认为您“已被合法通知”，案件就可以在您未实际参与的情况下审理并作出判决。

所谓“合法通知”在实践中往往是形式性的，例如：

• 向在哈萨克斯坦登记的地址发送通知；
• 根据国家登记系统中的信息发送；
• 通过短信（SMS）形式通知。

⚠️ 法院通常不会考虑您是否实际收到通知，或是否身处国外。

最危险的情况：在您毫不知情时作出判决
最严重的风险在于：
中国投资者往往在判决已经生效并进入执行阶段后，才第一次得知案件的存在。

这类判决可能是：

• 哈萨克斯坦法院作出的简易程序判决；
• 外国法院判决被承认并在哈萨克斯坦执行。

一旦进入执行阶段，**私人司法执行官（类似私人执行官 / 私人执达官）**会立即采取措施。

哈萨克斯坦私人司法执行官的权力（中国投资者必须重视）
在哈萨克斯坦，私人司法执行官拥有非常广泛的法定权力，包括：

• 冻结所有银行账户；
• 禁止任何资金支出；
• 向银行直接发送强制执行指令；
• 限制个人出境；
• 对公司暂停许可证、执照和经营许可。

⚠️ 这些措施往往在债务人真正了解案情之前就已经实施。

在实践中，许多中国公民是：

• 通过银行通知，
• 或在机场边检，

第一次得知自己已被认定为“债务人”。

特别提醒：中国公民在入境前必须进行法律核查
如果您怀疑：

• 自己或名下公司可能在哈萨克斯坦存在纠纷；
• 曾签署合同、投资协议、担保文件；
• 担任哈萨克斯坦公司的董事或负责人；

👉 在入境哈萨克斯坦之前进行法律核查至关重要。

否则，您可能面临以下局面：

• 人已入境，但无法离境；
• 账户被冻结，无法支付费用；
• 必须在不利条件下被迫解决问题。

外国人（包括中国公民）涉及抚养费和亲子关系的特殊风险
另一个被严重低估的风险类别是：
亲子关系确认与抚养费案件。

在哈萨克斯坦，法院可以在被告未到庭的情况下审理亲子关系案件。

如果被告：

• 未出庭；
• 未参加DNA检测；

法院可能将其视为逃避诉讼行为，并作出确认亲子关系的判决，同时判决支付抚养费（包括过去期间的欠款）。

⚠️ 对外国人而言，这往往是完全出乎意料的结果。
甚至存在被确认亲子关系，但实际上并非生物学父亲的情况。

这些义务如何被强制执行？
一旦判决作出：
案件材料将被移交给私人司法执行官。

随后可能立即发生：

• 银行账户被冻结；
• 出境被限制；
• 对公司采取强制措施。

此外，在哈萨克斯坦，具有执行力的文件不仅包括法院判决，还包括：

• 经法院确认的和解协议；
• 调解协议；
• 公证的债务文件。

外国人往往在执行已经开始后，才第一次得知这些文件的存在。

 
中国投资者在哈萨克斯坦最常犯的致命错误
在实践中，最危险的错误并不是债务本身，而是处理方式。

许多中国投资者在发现账户被冻结或出境受限后，选择：

• 先自行联系银行或执行官；
• 直接与对方当事人沟通；
• 试图“解释情况”；
• 认为问题可以通过付款或谈判自行解决。

⚠️ 在哈萨克斯坦，这种做法往往会迅速恶化局势。

一旦执行程序启动：

• 执行措施不会因投诉或异议自动暂停；
• 账户冻结和出境限制持续有效；
• 每拖延一天，利息、罚金和执行费用都会增加。

私人司法执行官的行为为何如此危险？
哈萨克斯坦的私人司法执行官依法立即执行，而不是“先核实、后执行”。

这意味着：

• 即便判决存在程序瑕疵；
• 即便您从未实际收到法院通知；
• 即便案件可以被撤销或重审；

👉 执行仍然继续，直到被法院正式中止。

在此期间，任何与执行官的非正式沟通都无法替代法律程序。

中国投资者为何不应亲自入境“解决问题”
实践中存在一种极其危险的情形：

执行官或第三方以“说明情况”“签字”“核查文件”为由，建议外国人亲自前往哈萨克斯坦。

⚠️ 一旦入境，可能出现以下结果：

• 立刻发现自己无法出境；
• 被迫在极不利条件下谈判；
• 无法自由控制个人和公司资金。

因此，在未解除执行限制之前，贸然入境哈萨克斯坦风险极高。

能否在不入境哈萨克斯坦的情况下解决问题？
可以，而且在许多案件中这是唯一正确的路径。

在专业法律介入下，可以远程完成以下工作：

• 查询是否存在执行程序；
• 获取法院判决和执行文件；
• 核查“合法通知”是否成立；
• 评估是否存在程序性违法；
• 向法院提交：

o    暂停执行申请；

o    撤销缺席或简易判决的申请；

o    恢复诉讼期限的申请；

• 对私人司法执行官的行为提出正式申诉。

在实践中，在客户尚未入境之前成功解除账户冻结和出境限制的案例并不少见。

为什么必须由本地律师处理（而不是中介或翻译）
哈萨克斯坦的执行程序具有高度技术性和程序性。

形式上正确但法律上无效的文件提交，
往往不仅无法改善局势，反而会固化负面后果。

只有在哈萨克斯坦执业的律师，才能：

• 直接与法院和执行官系统对接；
• 及时获取案件材料；
• 在正确的程序窗口内采取措施。

关键结论（中国投资者务必记住）
·         在哈萨克斯坦，未参与并不等于未被判决；

• 执行措施往往在您知情之前已经启动；
• 时间对债务人极其不利；
• 错误的第一步，可能导致永久性资产损失。

如果您已面临账户冻结、出境限制或不明债务，应立即行动
如果您或您的公司出现以下情况之一：

• 哈萨克斯坦账户被冻结；
• 出境受限或存在潜在风险；
• 被追索抚养费、确认亲子关系；
• 在未参与的情况下被作出判决；

👉 拖延是最危险的选择。

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我将亲自安排翻译，并提供法律上可执行的专业意见，
以最大限度保护您的资产和商业利益。

在这类案件中，反应速度往往比论点更重要。
越早介入，成功控制局势的可能性越高。

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